Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đã làm rõ lập trường của mình về quy định crypto: việc viết và công bố mã nguồn mở, trong bối cảnh không có ý định phạm tội, không phải là mục tiêu ưu tiên cho việc truy tố. Điều này đã được nhấn mạnh bởi Quyền Trợ lý Bộ trưởng Tư pháp Matthew R. Galeotti trong một hội nghị pháp lý tại Bang. Trong bối cảnh này, sự chú ý chuyển từ chính mã đến hành vi của tác giả.
Theo dữ liệu được thu thập từ các phân tích công khai và báo cáo của các tổ chức được tham khảo cho bài viết này, DOJ đã nhiều lần nhấn mạnh tầm quan trọng của yếu tố chủ quan trong các hành động hình sự chống lại các nhà điều hành tiền điện tử. Các nhà phân tích ngành công nghiệp lưu ý rằng cách tiếp cận này nhất quán với Khung thực thi tiền điện tử được công bố bởi DOJ, cái mà hướng dẫn các ưu tiên và công cụ điều tra.
Nội dung và ngữ cảnh của can thiệp có thể được tham khảo trong phiên bản chính thức của DOJ và trong khung chính sách:
Những gì DOJ đã nói
Trong phát biểu chính thức của mình, Galeotti đã chuyển sự chú ý từ “hình thức” của mã code sang yếu tố chủ quan của tác giả. Hướng dẫn hoạt động, tóm lại, có thể được tóm tắt như sau:
Mã nguồn, tự nó, không đủ: việc công bố hoặc đóng góp vào các dự án mã nguồn mở không cấu thành tội phạm nếu không có ý định cụ thể để hỗ trợ các hoạt động bất hợp pháp.
Tập trung vào hành vi và kiểm soát: ưu tiên cho các trường hợp có sự tham gia vào âm mưu hoặc quản lý/kiểm soát các dịch vụ chuyển giao giá trị.
Phân tích từng trường hợp: đánh giá dựa trên các sự kiện, vai trò, luồng và quản trị của các giao thức.
Nội dung và ngữ cảnh của bài phát biểu có sẵn tại .
Nơi giới hạn được vạch ra: các ngoại lệ và việc thi hành
Vị trí của DOJ không tương đương với sự ân xá. Các tác giả vẫn có thể bị truy tố là những người:
hành động với ý định để tạo điều kiện cho việc rửa tiền, gian lận hoặc các hành vi liên quan đến tội phạm khác (ví dụ, 18 U.S.C. § 1956/1957 text);
quản lý hoặc kiểm soát hạ tầng chuyển giá trị mà không cần yêu cầu tuân thủ áp dụng ( ví dụ: 18 U.S.C. § 1960 văn bản, các hoạt động chuyển tiền mà không có giấy phép );
vi phạm các lệnh trừng phạt quốc tế hoặc tham gia vào các mạng lưới tội phạm ( ví dụ: IEEPA/OFAC phát hành OFAC — Tornado Cash, ngày 8 tháng 8 năm 2022).
Nói cách khác: việc viết hợp đồng thông minh hoặc công cụ bảo mật không tự động biến một người thành "nhà điều hành tài chính". Cần lưu ý rằng các vai trò như quản trị viên, khóa tạm dừng/cập nhật, giao diện định tuyến dòng chảy, hoặc việc kiếm tiền trực tiếp vẫn có thể ảnh hưởng đến phân tích.
Bối cảnh pháp lý và các tiền lệ
Sự làm rõ này xuất hiện sau nhiều năm tranh luận về việc đâu là điểm kết thúc của phát triển kỹ thuật và đâu là điểm bắt đầu của trách nhiệm hình sự. Vào ngày 8 tháng 8 năm 2022, OFAC đã áp đặt lệnh trừng phạt đối với Tornado Cash, gây ra những tranh chấp và câu hỏi về "mã là lời nói" và ranh giới của quy định tiền điện tử tại Hoa Kỳ.
Khung pháp lý tham khảo:
18 U.S.C. § 1960 — Tội phạm liên quan đến doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép (text).
18 U.S.C. § 1956/1957 — Rửa tiền và giao dịch với lợi nhuận bất hợp pháp (text).
Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA) — nghĩa vụ AML/KYC cho các doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ (FinCEN: tài nguyên).
IEEPA/OFAC — Chế độ trừng phạt và danh sách SDN (SDN — OFAC).
DOJ cũng đã lịch sử hóa chủ đề này trong "Khung thực thi tiền điện tử" (Ngày 20 tháng 10 năm 200019283746656574839201, tài liệu này phác thảo các rủi ro, công cụ và ưu tiên của việc thực thi liên bang và vẫn là tham chiếu hoạt động cho các công tố viên và cơ quan thực thi pháp luật.
Ý nghĩa thực tiễn cho các nhà phát triển và giao thức
Đối với những người đóng góp cho các dự án mã nguồn mở và DeFi, sự làm rõ giảm bớt sự không chắc chắn nhưng không loại bỏ hoàn toàn nó. Một khía cạnh thú vị là sự chuyển đổi hoạt động thành các thực tiễn hàng ngày. Một số thực hành tốt hữu ích:
Ghi lại mục đích kỹ thuật, lựa chọn thiết kế và hạn chế sử dụng của mã.
Tách biệt quản trị và kiểm soát: tránh quyền truy cập đặc quyền không cần thiết; ưu tiên các cơ chế minh bạch và khóa thời gian. Xem thêm hướng dẫn của chúng tôi về quản trị phi tập trung.
Tránh các tuyên bố có thể được hiểu là lời mời vi phạm luật pháp hoặc lệnh trừng phạt.
Đánh giá xem liệu cơ sở hạ tầng front-end, relayer hoặc phụ trợ có thể cấu hình các hoạt động chuyển tiền hay không; để biết thêm chi tiết, hãy truy cập trang về tuân thủ và AML.
Theo dõi sự phát triển trong lĩnh vực AML/CFT và cập nhật các chính sách nội bộ.
Thị trường và ngành: các tác động có thể có
Hiệu ứng ngay lập tức có thể là sự cải thiện trong lòng tin của các nhà phát triển, nhà đầu tư và đội ngũ pháp lý. Nói chung, sự rõ ràng hơn thường có lợi cho:
tiếp tục finanziamenti cho các dự án mã nguồn mở;
nhiều đổi mới về công cụ bảo mật và khả năng tương tác;
yêu cầu hướng dẫn bằng văn bản để định hướng thực hành điều tra.
Hiện tại không có dữ liệu thị trường đáng tin cậy và có thể kiểm chứng nào được liên kết trực tiếp và duy nhất với các tuyên bố được báo cáo. Để cập nhật thống kê và xu hướng ngành, hãy tham khảo các báo cáo và dữ liệu từ các thực thể như Chainalysis.
Câu hỏi thường gặp nhanh
Điều này có ý nghĩa gì đối với các nhà phát triển mã nguồn mở?
Viết mã là hợp pháp nếu không có bằng chứng về ý định phạm tội. Rủi ro pháp lý tăng lên với các vai trò kiểm soát, kiếm tiền trực tiếp hoặc trung gian dòng giá trị.
Công cụ bảo mật có đang được chú ý không?
Không phải vì sự tồn tại của họ. Các cơ quan chức năng tập trung vào việc sử dụng bất hợp pháp, ý định và quản trị. Các lệnh trừng phạt OFAC và quy định AML/CFT vẫn có hiệu lực )xem tuyên bố của OFAC vào ngày 8 tháng 8 năm 2022(.
Có cần phải đăng ký hoặc xin giấy phép không?
Nó phụ thuộc vào mô hình. Nếu hoạt động tích hợp việc truyền tiền theo BSA/FinCEN, có thể cần đăng ký và kiểm soát AML. Đánh giá vẫn được thực hiện theo từng trường hợp; để có hướng dẫn thực tế, hãy tham khảo phần tuân thủ và AML.
Kết luận
Bộ Tư pháp Mỹ điều chỉnh việc thực thi theo nội dung: trừng phạt ý định phạm tội, không phải mã code. Đối với các nhà phát triển và đội ngũ blockchain, đây là một dấu hiệu của sự cởi mở, nhưng tuân thủ, quản trị và các đánh giá chính xác vẫn là trung tâm. Ngành công nghiệp hiện đang chờ đợi các hướng dẫn bằng văn bản xác lập ranh giới rõ ràng giữa đổi mới và trách nhiệm.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
DOJ: ngừng buộc tội các nhà phát triển crypto mà không có ý định
Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đã làm rõ lập trường của mình về quy định crypto: việc viết và công bố mã nguồn mở, trong bối cảnh không có ý định phạm tội, không phải là mục tiêu ưu tiên cho việc truy tố. Điều này đã được nhấn mạnh bởi Quyền Trợ lý Bộ trưởng Tư pháp Matthew R. Galeotti trong một hội nghị pháp lý tại Bang. Trong bối cảnh này, sự chú ý chuyển từ chính mã đến hành vi của tác giả.
Theo dữ liệu được thu thập từ các phân tích công khai và báo cáo của các tổ chức được tham khảo cho bài viết này, DOJ đã nhiều lần nhấn mạnh tầm quan trọng của yếu tố chủ quan trong các hành động hình sự chống lại các nhà điều hành tiền điện tử. Các nhà phân tích ngành công nghiệp lưu ý rằng cách tiếp cận này nhất quán với Khung thực thi tiền điện tử được công bố bởi DOJ, cái mà hướng dẫn các ưu tiên và công cụ điều tra.
Nội dung và ngữ cảnh của can thiệp có thể được tham khảo trong phiên bản chính thức của DOJ và trong khung chính sách:
Những gì DOJ đã nói
Trong phát biểu chính thức của mình, Galeotti đã chuyển sự chú ý từ “hình thức” của mã code sang yếu tố chủ quan của tác giả. Hướng dẫn hoạt động, tóm lại, có thể được tóm tắt như sau:
Mã nguồn, tự nó, không đủ: việc công bố hoặc đóng góp vào các dự án mã nguồn mở không cấu thành tội phạm nếu không có ý định cụ thể để hỗ trợ các hoạt động bất hợp pháp.
Tập trung vào hành vi và kiểm soát: ưu tiên cho các trường hợp có sự tham gia vào âm mưu hoặc quản lý/kiểm soát các dịch vụ chuyển giao giá trị.
Phân tích từng trường hợp: đánh giá dựa trên các sự kiện, vai trò, luồng và quản trị của các giao thức.
Nội dung và ngữ cảnh của bài phát biểu có sẵn tại .
Nơi giới hạn được vạch ra: các ngoại lệ và việc thi hành
Vị trí của DOJ không tương đương với sự ân xá. Các tác giả vẫn có thể bị truy tố là những người:
hành động với ý định để tạo điều kiện cho việc rửa tiền, gian lận hoặc các hành vi liên quan đến tội phạm khác (ví dụ, 18 U.S.C. § 1956/1957 text);
quản lý hoặc kiểm soát hạ tầng chuyển giá trị mà không cần yêu cầu tuân thủ áp dụng ( ví dụ: 18 U.S.C. § 1960 văn bản, các hoạt động chuyển tiền mà không có giấy phép );
vi phạm các lệnh trừng phạt quốc tế hoặc tham gia vào các mạng lưới tội phạm ( ví dụ: IEEPA/OFAC phát hành OFAC — Tornado Cash, ngày 8 tháng 8 năm 2022).
Nói cách khác: việc viết hợp đồng thông minh hoặc công cụ bảo mật không tự động biến một người thành "nhà điều hành tài chính". Cần lưu ý rằng các vai trò như quản trị viên, khóa tạm dừng/cập nhật, giao diện định tuyến dòng chảy, hoặc việc kiếm tiền trực tiếp vẫn có thể ảnh hưởng đến phân tích.
Bối cảnh pháp lý và các tiền lệ
Sự làm rõ này xuất hiện sau nhiều năm tranh luận về việc đâu là điểm kết thúc của phát triển kỹ thuật và đâu là điểm bắt đầu của trách nhiệm hình sự. Vào ngày 8 tháng 8 năm 2022, OFAC đã áp đặt lệnh trừng phạt đối với Tornado Cash, gây ra những tranh chấp và câu hỏi về "mã là lời nói" và ranh giới của quy định tiền điện tử tại Hoa Kỳ.
Khung pháp lý tham khảo:
18 U.S.C. § 1960 — Tội phạm liên quan đến doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép (text).
18 U.S.C. § 1956/1957 — Rửa tiền và giao dịch với lợi nhuận bất hợp pháp (text).
Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA) — nghĩa vụ AML/KYC cho các doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ (FinCEN: tài nguyên).
IEEPA/OFAC — Chế độ trừng phạt và danh sách SDN (SDN — OFAC).
DOJ cũng đã lịch sử hóa chủ đề này trong "Khung thực thi tiền điện tử" (Ngày 20 tháng 10 năm 200019283746656574839201, tài liệu này phác thảo các rủi ro, công cụ và ưu tiên của việc thực thi liên bang và vẫn là tham chiếu hoạt động cho các công tố viên và cơ quan thực thi pháp luật.
Ý nghĩa thực tiễn cho các nhà phát triển và giao thức
Đối với những người đóng góp cho các dự án mã nguồn mở và DeFi, sự làm rõ giảm bớt sự không chắc chắn nhưng không loại bỏ hoàn toàn nó. Một khía cạnh thú vị là sự chuyển đổi hoạt động thành các thực tiễn hàng ngày. Một số thực hành tốt hữu ích:
Ghi lại mục đích kỹ thuật, lựa chọn thiết kế và hạn chế sử dụng của mã.
Tách biệt quản trị và kiểm soát: tránh quyền truy cập đặc quyền không cần thiết; ưu tiên các cơ chế minh bạch và khóa thời gian. Xem thêm hướng dẫn của chúng tôi về quản trị phi tập trung.
Tránh các tuyên bố có thể được hiểu là lời mời vi phạm luật pháp hoặc lệnh trừng phạt.
Đánh giá xem liệu cơ sở hạ tầng front-end, relayer hoặc phụ trợ có thể cấu hình các hoạt động chuyển tiền hay không; để biết thêm chi tiết, hãy truy cập trang về tuân thủ và AML.
Theo dõi sự phát triển trong lĩnh vực AML/CFT và cập nhật các chính sách nội bộ.
Thị trường và ngành: các tác động có thể có
Hiệu ứng ngay lập tức có thể là sự cải thiện trong lòng tin của các nhà phát triển, nhà đầu tư và đội ngũ pháp lý. Nói chung, sự rõ ràng hơn thường có lợi cho:
tiếp tục finanziamenti cho các dự án mã nguồn mở;
nhiều đổi mới về công cụ bảo mật và khả năng tương tác;
yêu cầu hướng dẫn bằng văn bản để định hướng thực hành điều tra.
Hiện tại không có dữ liệu thị trường đáng tin cậy và có thể kiểm chứng nào được liên kết trực tiếp và duy nhất với các tuyên bố được báo cáo. Để cập nhật thống kê và xu hướng ngành, hãy tham khảo các báo cáo và dữ liệu từ các thực thể như Chainalysis.
Câu hỏi thường gặp nhanh
Điều này có ý nghĩa gì đối với các nhà phát triển mã nguồn mở?
Viết mã là hợp pháp nếu không có bằng chứng về ý định phạm tội. Rủi ro pháp lý tăng lên với các vai trò kiểm soát, kiếm tiền trực tiếp hoặc trung gian dòng giá trị.
Công cụ bảo mật có đang được chú ý không?
Không phải vì sự tồn tại của họ. Các cơ quan chức năng tập trung vào việc sử dụng bất hợp pháp, ý định và quản trị. Các lệnh trừng phạt OFAC và quy định AML/CFT vẫn có hiệu lực )xem tuyên bố của OFAC vào ngày 8 tháng 8 năm 2022(.
Có cần phải đăng ký hoặc xin giấy phép không?
Nó phụ thuộc vào mô hình. Nếu hoạt động tích hợp việc truyền tiền theo BSA/FinCEN, có thể cần đăng ký và kiểm soát AML. Đánh giá vẫn được thực hiện theo từng trường hợp; để có hướng dẫn thực tế, hãy tham khảo phần tuân thủ và AML.
Kết luận
Bộ Tư pháp Mỹ điều chỉnh việc thực thi theo nội dung: trừng phạt ý định phạm tội, không phải mã code. Đối với các nhà phát triển và đội ngũ blockchain, đây là một dấu hiệu của sự cởi mở, nhưng tuân thủ, quản trị và các đánh giá chính xác vẫn là trung tâm. Ngành công nghiệp hiện đang chờ đợi các hướng dẫn bằng văn bản xác lập ranh giới rõ ràng giữa đổi mới và trách nhiệm.