Những cạm bẫy tuân thủ mà các nhà khởi nghiệp Web3 dễ bỏ qua: đăng ký ở nước ngoài không có nghĩa là miễn trừ pháp lý

Kể từ năm 2021, nhiều dự án Web3 đã tuyên bố "đáp ứng yêu cầu quản lý, ngừng cung cấp dịch vụ cho Trung Quốc đại lục" và chuyển các thực thể dự án ra nước ngoài. Tuy nhiên, thực tế là nhiều doanh nghiệp tiền điện tử vẫn đang tiếp tục cung cấp dịch vụ cho người dùng ở đại lục.

Đồng thời, nhiều nhà phát triển đang xem xét việc chuyển đổi từ lĩnh vực Web2 sang Web3. So với những người đã hoạt động trong Web3 nhiều năm, những người tiềm năng này thường chú trọng hơn đến tính hợp pháp của dự án, hy vọng có thể xác định ranh giới pháp lý và kiểm soát rủi ro hiệu quả trước khi quyết định có thực sự tham gia hay không.

Dù là những nhân viên kỹ thuật Web3 đã tham gia, hay những kỹ sư và trưởng nhóm phát triển đang xem xét chuyển đổi từ Web2, họ đều phải đối mặt với một vấn đề chung ngay từ giai đoạn khởi động dự án: Dự án nên được đặt ở đâu?

Xét đến việc Trung Quốc đại lục luôn duy trì một thái độ quản lý chặt chẽ đối với Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có tính chất tài chính, nhiều đội ngũ khởi nghiệp có xu hướng "xuất khẩu dự án" - đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố tại Hồng Kông, Singapore, Đông Nam Á và các nơi khác.

Trong mắt các nhà sáng lập hoặc người đứng đầu dự án Web3, mô hình "đăng ký nước ngoài + triển khai từ xa" dường như có sẵn lợi thế về "Sự tuân thủ" - dự án chưa hiện diện tại Trung Quốc, tự nhiên sẽ không bị ràng buộc bởi luật pháp Trung Quốc.

Tuy nhiên, tình hình thực tế phức tạp hơn nhiều so với tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự, chúng tôi nhận thấy: ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần chạm đến ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm.

Do đó, bài viết này nhằm giúp các nhà quyết định kỹ thuật trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý của Trung Quốc?

Logic sinh tồn trong bối cảnh quản lý

Đối với hầu hết các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "sinh tồn". Sự tuân thủ mặc dù quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và nhịp độ khẩn trương, thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên.

Tuy nhiên, những doanh nhân có kế hoạch dài hạn sẽ sớm chú ý đến các chính sách quy định, hiểu rõ ranh giới pháp lý, đánh giá những điều gì khả thi và điều gì không khả thi, từ đó quyết định cách thức xây dựng dự án và nơi triển khai.

Nếu không, hậu quả của việc踩雷 có thể rất nghiêm trọng. Đã có một dự án Web3 từ khi ra đời đến khi biến mất chỉ mất 13 ngày, được coi là một ví dụ điển hình về môi trường quản lý nghiêm ngặt.

Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, người phụ trách kỹ thuật phải chú ý đến hai tài liệu quản lý chính:

1. Thông báo "94" về việc phòng ngừa rủi ro phát hành token và huy động vốn được phát hành vào năm 2017
2. Thông báo "Về việc tiếp tục phòng ngừa và xử lý rủi ro từ việc giao dịch và đầu cơ tiền ảo" được phát hành vào năm 2021 ("Thông báo 924")

Tinh thần cốt lõi của hai tài liệu chính sách này là: cấm phát hành token lần đầu (ICO) và rõ ràng xác định các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp.

Đặc biệt là thông báo 924, được ngành công nghiệp gọi là "tài liệu quản lý mạnh nhất". Nó không chỉ rõ ràng rằng hoạt động giao dịch tiền ảo là vi phạm pháp luật, mà còn chỉ ra rằng "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc".

正因如此，大多数Web3项目 chọn "ra biển" để tránh rủi ro.

Nhưng vấn đề là: Dự án thực sự ra nước ngoài, thì có an toàn thật không?

Phân tích những hiểu lầm thường gặp của người phụ trách kỹ thuật

Nhiều dự án ở giai đoạn khởi đầu tích cực tham khảo ý kiến luật sư: Nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Chọn Cayman, BVI, hay Singapore? Xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ-con? Những câu hỏi này tưởng chừng là chiến lược công ty, nhưng thực ra thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài, có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".

Tuy nhiên, dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự, cần phải chỉ rõ rằng: mặc dù cấu trúc offshore có tác dụng trong việc phân tách rủi ro kinh doanh, tối ưu hóa thuế và vận hành vốn, nhưng về mặt trách nhiệm hình sự, nó không thể tạo thành lá chắn miễn trừ cho luật pháp Trung Quốc.

Nói cách khác, chức năng của cấu trúc ngoài khơi là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó được thể hiện ở:

• Tránh ràng buộc của luật chứng khoán từ các cơ quan quản lý ở Mỹ và những nơi khác.
• Tránh đánh thuế kép, tối ưu hóa cấu trúc thuế toàn cầu
• Thực hiện các thuận lợi về vốn như khuyến khích quyền chọn, thiết kế cấu trúc tài chính.
• Cắt đứt tài chính và trách nhiệm với các thực thể trong lãnh thổ Trung Quốc

Nhưng nếu dự án bản thân liên quan đến các hành vi bị pháp luật Trung Quốc nghiêm cấm, chẳng hạn như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân" trong Bộ luật hình sự của chúng tôi, cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.

Về việc liệu có thực sự bị truy cứu trách nhiệm hay không, điều này thuộc về "rủi ro xác suất".

Do đó, khi tư vấn thiết kế cấu trúc cho các bên dự án, thường cần phải trở lại với dự án đó, tìm hiểu chi tiết về mô hình kinh doanh, lộ trình tài chính, đối tượng người dùng, thay vì bắt đầu ngay với việc thảo luận về địa điểm đăng ký, xây dựng cấu trúc. Chỉ khi hiểu rõ bản chất của dự án, mới có thể đánh giá xem nó có nền tảng tuân thủ hay không, và cũng mới có thể cung cấp giải pháp giải quyết vấn đề một cách thực tế nhất.

Ý nghĩa của "thực thi xuyên thấu" và các khía cạnh mà các dự án Web3 cần chú ý

Trong công việc hàng ngày, thường gặp những câu hỏi tương tự:

• Dự án đặt tại Cayman, Singapore, có được không?
• Máy chủ ở nước ngoài, không mở cho người dùng Trung Quốc, liệu có vấn đề gì không?
• Chỉ là tư vấn kỹ thuật/phát triển bên ngoài, không tham gia vào hoạt động, cũng không tiếp xúc với tiền, vậy vẫn có rủi ro không?
• Tìm bạn bè nước ngoài làm người sáng lập đội ngũ về mặt danh nghĩa, bản thân chỉ làm ở hậu trường, có an toàn hơn không?
• Trong bản cáo bạch tuyên bố "không cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc", liệu có được miễn trách nhiệm không?

Những vấn đề này thực ra phản ánh một quan niệm sai lầm cốt lõi - thiếu nhận thức về mô hình "thực thi pháp luật xuyên thấu" của các cơ quan tư pháp nước ta.

Khái niệm "thực thi pháp luật xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân.

Nguyên tắc lãnh thổ: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu tồn tại các tình huống sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:

• Người dùng dự án chủ yếu đến từ Trung Quốc (như xây dựng cộng đồng tiếng Trung, quảng bá dự án đến người dân địa phương, v.v.)
• Thành viên cốt lõi của dự án hoặc đội ngũ kỹ thuật nằm trong lãnh thổ Trung Quốc
• Tồn tại các hoạt động quảng bá, hợp tác thương mại, thanh toán trong nước (ngay cả khi thực hiện thông qua công ty gia công hoặc công ty đại lý)

Nguyên tắc thuộc nhân: Theo quy định tại điều 7 của Bộ luật hình sự nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "theo luật pháp của nước ta phải chịu trách nhiệm hình sự" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.

Ví dụ, các nhà phát triển Trung Quốc tham gia xây dựng nền tảng cá cược trên chuỗi, nền tảng huy động vốn ảo, và kênh thanh toán OTC tại Dubai, chỉ cần vi phạm các quy định liên quan của luật hình sự của chúng tôi, vẫn có thể bị cơ quan tư pháp Trung Quốc khởi tố điều tra.

Trong các trường hợp điển hình được công bố vào năm 2023 bởi Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao và Cục Quản lý Ngoại hối Quốc gia, có người đã xây dựng trang web giao dịch ngoại tệ trái phép (thông qua việc sử dụng tiền ảo để kết nối giao dịch giữa nhân dân tệ và ngoại tệ), đã bị tòa án kết án 5 năm tù giam vì tội kinh doanh trái phép.

Do đó, "thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường xuất hiện bao gồm:

• Nơi đăng ký xuyên thấu: ngay cả khi công ty ở Cayman, BVI, Singapore, nếu người dùng và hoạt động ở Trung Quốc, vẫn có thể bị coi là "thực hiện tội phạm trong nước"
• Danh tính công nghệ xuyên thấu: Dù người phụ trách công nghệ chỉ được coi là cố vấn hoặc nhà phát triển bên ngoài, chỉ cần có sự tham gia vào việc gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, phân chia lợi nhuận dự án, nắm giữ khóa riêng, vẫn có thể được coi là "người kiểm soát thực tế".
• Dữ liệu trên chuỗi xuyên thấu: Các cơ quan quản lý có thể xác nhận dự án có "dịch vụ cho người dùng Trung Quốc" hoặc có liên quan đến rủi ro vi phạm pháp luật như đánh bạc, lừa đảo, rửa tiền thông qua việc truy xuất nguồn gốc trên chuỗi, kiểm tra KYT, và hồ sơ người dùng.

Đối với người phụ trách kỹ thuật, hiểu được logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.

Kết luận

Nhiều người nghĩ rằng chỉ cần đưa dự án "xuất ngoại" là có thể một lần cho tất cả thoát khỏi sự giám sát của pháp luật Trung Quốc. Nhưng thực tế là, nếu một dự án chưa bao giờ thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý, thì ngay cả khi đặt ở nước ngoài, cũng khó mà nói là an toàn.

Hy vọng bài viết này có thể nhắc nhở các nhà khởi nghiệp, người phụ trách công nghệ trong lĩnh vực Web3: Dự án có cơ sở sự tuân thủ hay không, vấn đề không nằm ở việc đăng ký ở đâu, mà là dự án đó có vi phạm các giới hạn mà pháp luật Trung Quốc quy định hay không.

Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu tiên, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.