Los proyectos de Web3 que se expanden al extranjero no significan cumplimiento; los responsables técnicos deben estar atentos al riesgo de la aplicación de la ley a través de la penetración.
Las trampas de cumplimiento que los emprendedores de Web3 suelen pasar por alto: registrarse en el extranjero no equivale a una exención legal
Desde 2021, numerosos proyectos de Web3 han expresado que "responden a los requisitos de cumplimiento y detienen la prestación de servicios a la China continental", y han trasladado la entidad del proyecto al extranjero. Sin embargo, en realidad, muchas empresas de criptomonedas continúan ofreciendo servicios a usuarios de la China continental.
Al mismo tiempo, muchos desarrolladores están considerando la transición del Web2 al ámbito del Web3. En comparación con los profesionales que han estado profundamente involucrados en el Web3 durante muchos años, estos posibles nuevos entrantes suelen estar más preocupados por la legalidad del proyecto, esperando decidir si realmente entran en el mercado, basándose en límites legales claros y un control efectivo de riesgos.
Tanto los profesionales de tecnología Web3 que ya están involucrados como los ingenieros y jefes de desarrollo que están considerando una transición desde Web2 enfrentarán un problema común en las etapas iniciales del proyecto: ¿dónde debería establecerse el proyecto?
Teniendo en cuenta que la China continental ha mantenido una fuerte regulación sobre Web3, especialmente en proyectos innovadores con atributos financieros, muchos equipos de emprendedores tienden a "salir al extranjero" - registrándose en el extranjero, con equipos técnicos distribuidos en Hong Kong, Singapur, el sudeste asiático, entre otros.
Desde la perspectiva de los fundadores técnicos o responsables de proyectos Web3, este modelo de "registrarse en el extranjero + implementación remota" parece tener una ventaja natural de "Cumplimiento": el proyecto no está establecido en China, por lo que no está sujeto a las leyes chinas.
Sin embargo, la situación real es mucho más compleja de lo que se imagina. Según la experiencia de varios casos penales, hemos descubierto que: incluso si la estructura del proyecto está en el extranjero, siempre que toque el límite legal de China, aún existe un alto riesgo de ser responsabilizado.
Por lo tanto, este artículo tiene como objetivo ayudar a los tomadores de decisiones técnicas en equipos de startups de Web3 a entender una cuestión central: ¿por qué "un proyecto en el extranjero" también puede desencadenar riesgos legales en China?
Lógica de supervivencia en el contexto de la regulación
Para la mayoría de los emprendedores, la demanda más fundamental en las etapas iniciales es "sobrevivir". Aunque el Cumplimiento es importante, a menudo se prioriza en segundo lugar en las etapas tempranas, cuando los recursos son limitados y el ritmo es apremiante.
Sin embargo, los emprendedores con una visión a largo plazo prestarán atención a las políticas regulatorias, entenderán los límites legales y juzgarán qué cosas son viables y cuáles no, para decidir cómo construir el proyecto y dónde implementarlo.
De lo contrario, las consecuencias de caer en un error pueden ser extremadamente graves. Hubo un proyecto de Web3 que pasó de nacer a desaparecer en solo 13 días, lo que se considera un típico ejemplo de un entorno regulatorio de alta presión.
Desde la perspectiva de la prevención de riesgos penales, el responsable técnico debe entender principalmente dos documentos regulatorios clave:
El "Anuncio sobre la prevención de riesgos de financiamiento mediante la emisión de tokens" publicado en 2017 ("Anuncio 94")
Notificación del 2021 sobre la "Prevención y manejo de los riesgos de especulación en el comercio de criptomonedas" ("Notificación 924")
El espíritu central de estos dos documentos de política es: prohibir las ofertas iniciales de monedas (ICO) y clasificar claramente las actividades relacionadas con las criptomonedas como actividades financieras ilegales.
Especialmente la notificación 924, que ha sido llamada por la industria "el documento de regulación más fuerte". No solo aclara que las actividades de comercio de criptomonedas son ilegales, sino que también señala que "las plataformas de comercio de criptomonedas en el extranjero no pueden ofrecer servicios a los residentes en China".
Por esta razón, la mayoría de los proyectos Web3 eligen "salir al extranjero" para evitar riesgos.
Pero la pregunta es: ¿realmente ha salido el proyecto al extranjero, es realmente seguro?
Análisis de los errores comunes del responsable técnico
Muchos proyectos consultan activamente a abogados en la etapa inicial: ¿en qué país deberían registrarse? ¿Deberían elegir las Islas Caimán, las BVI o Singapur? ¿Deberían establecer una fundación o una estructura de empresa matriz y subsidiarias? Estas preguntas parecen ser estratégicas para la empresa, pero a menudo ocultan una suposición central: creen que "registrarse en el extranjero puede eludir las leyes chinas".
Sin embargo, según la experiencia en varios casos penales, es importante señalar que, aunque la estructura offshore tiene un efecto en la separación de riesgos comerciales, la optimización fiscal y las operaciones de capital, no puede constituir un escudo de exención contra la ley china en términos de responsabilidad penal.
En otras palabras, la función de la estructura offshore es "aislamiento comercial", y no "protección penal". Su principal utilidad se refleja en:
Evitar las restricciones de las leyes de valores de las autoridades reguladoras en lugares como Estados Unidos.
Evitar la doble imposición, optimizar la planificación fiscal global
Facilitar la implementación de incentivos basados en opciones, diseño de estructuras de financiamiento y otros aspectos de capital.
Separación de cuentas y responsabilidades con entidades dentro de China.
Pero si el proyecto en sí implica acciones prohibidas por la ley china, como la operación ilegal, la apertura de casinos, el lavado de dinero, el marketing multinivel, etc., incluso si la entidad de la empresa está en el extranjero, de acuerdo con el principio de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal" en nuestro código penal, las autoridades judiciales chinas aún tienen el derecho de responsabilizarse.
En cuanto a si realmente se hará responsable, esto pertenece al "riesgo probabilístico".
Por lo tanto, al realizar consultoría de diseño estructural para el proyecto, a menudo es necesario volver al propio proyecto, comprender detalladamente su modelo de negocio, la ruta de financiamiento y los usuarios objetivo, en lugar de discutir desde el principio el lugar de registro y la construcción de la estructura. Solo al entender la esencia del proyecto se puede determinar si tiene una base de cumplimiento y se pueden proporcionar las soluciones más prácticas a los problemas.
Significado de "Cumplimiento" y dimensiones clave que deben ser atendidas por los proyectos Web3
En el trabajo diario, a menudo se encuentran preguntas similares:
¿El proyecto establecido en las Islas Caimán y Singapur es suficiente?
El servidor está en el extranjero, ¿significa que no hay problema al no estar abierto a los usuarios de China?
¿Solo asesoría técnica/desarrollo externo, sin participar en la operación y sin tocar fondos, aún habrá riesgos?
¿Es más seguro encontrar amigos extranjeros para que sean los fundadores nominales del equipo y quedarse en la sombra uno mismo?
¿Declarar en el libro blanco "no proporcionar servicios a usuarios en China" significa que se está exento de responsabilidad?
Detrás de estas preguntas, en realidad se refleja un error central: la falta de comprensión del modelo de "aplicación de la ley penetrante" de nuestros órganos judiciales.
El llamado "cumplimiento a través de la penetración" se puede entender desde dos principios básicos: el principio de territorialidad y el principio de personalidad.
Principio de territorialidad: incluso si el proyecto está registrado en el extranjero, si se presentan las siguientes circunstancias, también puede considerarse que "la actividad ocurrió en el país", activando la ley china:
Los usuarios del proyecto provienen principalmente de China (como construir una comunidad en chino, promocionar el proyecto dirigido a la gente de China, etc.)
Los miembros clave del proyecto o el equipo técnico se encuentran en el territorio de China
Existen actividades de promoción, cooperación comercial, liquidación, etc. dentro del país (incluso si se llevan a cabo a través de empresas subcontratadas o agentes).
Principio de la nacionalidad: de acuerdo con el artículo 7 del Código Penal de nuestro país, los ciudadanos chinos que cometan actos que "deban ser responsables penalmente según nuestras leyes" en el extranjero también pueden ser responsabilizados.
Por ejemplo, los desarrolladores chinos que participan en la construcción de plataformas de apuestas en cadena, plataformas de recaudación de fondos en criptomonedas y canales de liquidación OTC en Dubái, aún pueden ser investigados por las autoridades judiciales chinas si violan las disposiciones pertinentes de la ley penal de nuestro país.
En un caso típico publicado en 2023 por la Fiscalía Suprema y la Administración Estatal de Divisas, alguien construyó un sitio web de cambio ilegal (mediante criptomonedas para emparejar transacciones entre el yuan y divisas extranjeras), y fue condenado a cinco años de prisión por el delito de operación ilegal.
Por lo tanto, las manifestaciones comunes de la "aplicación de la ley penetrante" en el ámbito de Web3 incluyen:
Lugar de registro penetrante: incluso si la empresa está en las Islas Caimán, BVI o Singapur, si el usuario y la operación están en China, aún pueden ser considerados como "delito cometido en el país"
Identidad de tecnología de penetración: incluso si el responsable técnico se presenta externamente solo como asesor o desarrollador, siempre que existan acciones como la presentación de código, la gestión de permisos de contratos, la participación en las ganancias del proyecto, el control de claves privadas, entre otras, aún puede ser considerado como "controlador real".
Datos en la cadena de penetración: la regulación puede confirmar si el proyecto "sirve a usuarios chinos" o si está involucrado en riesgos legales como juegos de azar, fraudes o lavado de dinero a través de métodos como el rastreo en la cadena, auditorías KYT, y perfiles de usuarios.
Para el responsable técnico, entender la lógica básica de "aplicación de la ley penetrante" es el primer paso para gestionar adecuadamente los riesgos del proyecto.
Conclusión
Muchas personas creen que si un proyecto se "internacionaliza", podrá liberarse para siempre de la supervisión de la ley china. Pero la realidad es que, si un proyecto nunca ha realizado una evaluación de riesgos legales, incluso si está establecido en el extranjero, es difícil considerarlo seguro.
Espero que este artículo pueda recordar a los emprendedores y responsables de tecnología en el ámbito de Web3: la base de cumplimiento del proyecto no radica en dónde está registrado, sino en si el proyecto en sí mismo cruza las líneas rojas establecidas por la ley china.
Solo al identificar el riesgo como un pensamiento subyacente en las etapas tempranas, se puede permitir que el proyecto avance más lejos y viva más tiempo.
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StakeTillRetire
· 08-04 16:00
Cumplimiento advertencia qué demonios. ¿Quién lo vio y no sigue haciendo lo que le plazca?
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GasWaster
· 08-01 18:03
Incluso en un territorio fuera de la ley, hay que tener cuidado con las trampas.
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PanicSeller69
· 08-01 18:01
Jajaja, ¿quieres correr con el balón? El hermano regulador tiene las manos más largas.
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NoodlesOrTokens
· 08-01 18:01
Es solo un cambio de prioridades, ¿qué se puede resolver al cambiar de lugar?
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MEVHunter
· 08-01 17:53
¿De qué sirve actuar a la fuerza? Un paso y se anula toda la sanción.
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MevWhisperer
· 08-01 17:44
Cumplimiento o no cumplimiento, jeje, al final, ¿quién no termina sacando dinero?
Los proyectos de Web3 que se expanden al extranjero no significan cumplimiento; los responsables técnicos deben estar atentos al riesgo de la aplicación de la ley a través de la penetración.
Las trampas de cumplimiento que los emprendedores de Web3 suelen pasar por alto: registrarse en el extranjero no equivale a una exención legal
Desde 2021, numerosos proyectos de Web3 han expresado que "responden a los requisitos de cumplimiento y detienen la prestación de servicios a la China continental", y han trasladado la entidad del proyecto al extranjero. Sin embargo, en realidad, muchas empresas de criptomonedas continúan ofreciendo servicios a usuarios de la China continental.
Al mismo tiempo, muchos desarrolladores están considerando la transición del Web2 al ámbito del Web3. En comparación con los profesionales que han estado profundamente involucrados en el Web3 durante muchos años, estos posibles nuevos entrantes suelen estar más preocupados por la legalidad del proyecto, esperando decidir si realmente entran en el mercado, basándose en límites legales claros y un control efectivo de riesgos.
Tanto los profesionales de tecnología Web3 que ya están involucrados como los ingenieros y jefes de desarrollo que están considerando una transición desde Web2 enfrentarán un problema común en las etapas iniciales del proyecto: ¿dónde debería establecerse el proyecto?
Teniendo en cuenta que la China continental ha mantenido una fuerte regulación sobre Web3, especialmente en proyectos innovadores con atributos financieros, muchos equipos de emprendedores tienden a "salir al extranjero" - registrándose en el extranjero, con equipos técnicos distribuidos en Hong Kong, Singapur, el sudeste asiático, entre otros.
Desde la perspectiva de los fundadores técnicos o responsables de proyectos Web3, este modelo de "registrarse en el extranjero + implementación remota" parece tener una ventaja natural de "Cumplimiento": el proyecto no está establecido en China, por lo que no está sujeto a las leyes chinas.
Sin embargo, la situación real es mucho más compleja de lo que se imagina. Según la experiencia de varios casos penales, hemos descubierto que: incluso si la estructura del proyecto está en el extranjero, siempre que toque el límite legal de China, aún existe un alto riesgo de ser responsabilizado.
Por lo tanto, este artículo tiene como objetivo ayudar a los tomadores de decisiones técnicas en equipos de startups de Web3 a entender una cuestión central: ¿por qué "un proyecto en el extranjero" también puede desencadenar riesgos legales en China?
Lógica de supervivencia en el contexto de la regulación
Para la mayoría de los emprendedores, la demanda más fundamental en las etapas iniciales es "sobrevivir". Aunque el Cumplimiento es importante, a menudo se prioriza en segundo lugar en las etapas tempranas, cuando los recursos son limitados y el ritmo es apremiante.
Sin embargo, los emprendedores con una visión a largo plazo prestarán atención a las políticas regulatorias, entenderán los límites legales y juzgarán qué cosas son viables y cuáles no, para decidir cómo construir el proyecto y dónde implementarlo.
De lo contrario, las consecuencias de caer en un error pueden ser extremadamente graves. Hubo un proyecto de Web3 que pasó de nacer a desaparecer en solo 13 días, lo que se considera un típico ejemplo de un entorno regulatorio de alta presión.
Desde la perspectiva de la prevención de riesgos penales, el responsable técnico debe entender principalmente dos documentos regulatorios clave:
El espíritu central de estos dos documentos de política es: prohibir las ofertas iniciales de monedas (ICO) y clasificar claramente las actividades relacionadas con las criptomonedas como actividades financieras ilegales.
Especialmente la notificación 924, que ha sido llamada por la industria "el documento de regulación más fuerte". No solo aclara que las actividades de comercio de criptomonedas son ilegales, sino que también señala que "las plataformas de comercio de criptomonedas en el extranjero no pueden ofrecer servicios a los residentes en China".
Por esta razón, la mayoría de los proyectos Web3 eligen "salir al extranjero" para evitar riesgos.
Pero la pregunta es: ¿realmente ha salido el proyecto al extranjero, es realmente seguro?
Análisis de los errores comunes del responsable técnico
Muchos proyectos consultan activamente a abogados en la etapa inicial: ¿en qué país deberían registrarse? ¿Deberían elegir las Islas Caimán, las BVI o Singapur? ¿Deberían establecer una fundación o una estructura de empresa matriz y subsidiarias? Estas preguntas parecen ser estratégicas para la empresa, pero a menudo ocultan una suposición central: creen que "registrarse en el extranjero puede eludir las leyes chinas".
Sin embargo, según la experiencia en varios casos penales, es importante señalar que, aunque la estructura offshore tiene un efecto en la separación de riesgos comerciales, la optimización fiscal y las operaciones de capital, no puede constituir un escudo de exención contra la ley china en términos de responsabilidad penal.
En otras palabras, la función de la estructura offshore es "aislamiento comercial", y no "protección penal". Su principal utilidad se refleja en:
Pero si el proyecto en sí implica acciones prohibidas por la ley china, como la operación ilegal, la apertura de casinos, el lavado de dinero, el marketing multinivel, etc., incluso si la entidad de la empresa está en el extranjero, de acuerdo con el principio de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal" en nuestro código penal, las autoridades judiciales chinas aún tienen el derecho de responsabilizarse.
En cuanto a si realmente se hará responsable, esto pertenece al "riesgo probabilístico".
Por lo tanto, al realizar consultoría de diseño estructural para el proyecto, a menudo es necesario volver al propio proyecto, comprender detalladamente su modelo de negocio, la ruta de financiamiento y los usuarios objetivo, en lugar de discutir desde el principio el lugar de registro y la construcción de la estructura. Solo al entender la esencia del proyecto se puede determinar si tiene una base de cumplimiento y se pueden proporcionar las soluciones más prácticas a los problemas.
Significado de "Cumplimiento" y dimensiones clave que deben ser atendidas por los proyectos Web3
En el trabajo diario, a menudo se encuentran preguntas similares:
Detrás de estas preguntas, en realidad se refleja un error central: la falta de comprensión del modelo de "aplicación de la ley penetrante" de nuestros órganos judiciales.
El llamado "cumplimiento a través de la penetración" se puede entender desde dos principios básicos: el principio de territorialidad y el principio de personalidad.
Principio de territorialidad: incluso si el proyecto está registrado en el extranjero, si se presentan las siguientes circunstancias, también puede considerarse que "la actividad ocurrió en el país", activando la ley china:
Principio de la nacionalidad: de acuerdo con el artículo 7 del Código Penal de nuestro país, los ciudadanos chinos que cometan actos que "deban ser responsables penalmente según nuestras leyes" en el extranjero también pueden ser responsabilizados.
Por ejemplo, los desarrolladores chinos que participan en la construcción de plataformas de apuestas en cadena, plataformas de recaudación de fondos en criptomonedas y canales de liquidación OTC en Dubái, aún pueden ser investigados por las autoridades judiciales chinas si violan las disposiciones pertinentes de la ley penal de nuestro país.
En un caso típico publicado en 2023 por la Fiscalía Suprema y la Administración Estatal de Divisas, alguien construyó un sitio web de cambio ilegal (mediante criptomonedas para emparejar transacciones entre el yuan y divisas extranjeras), y fue condenado a cinco años de prisión por el delito de operación ilegal.
Por lo tanto, las manifestaciones comunes de la "aplicación de la ley penetrante" en el ámbito de Web3 incluyen:
Para el responsable técnico, entender la lógica básica de "aplicación de la ley penetrante" es el primer paso para gestionar adecuadamente los riesgos del proyecto.
Conclusión
Muchas personas creen que si un proyecto se "internacionaliza", podrá liberarse para siempre de la supervisión de la ley china. Pero la realidad es que, si un proyecto nunca ha realizado una evaluación de riesgos legales, incluso si está establecido en el extranjero, es difícil considerarlo seguro.
Espero que este artículo pueda recordar a los emprendedores y responsables de tecnología en el ámbito de Web3: la base de cumplimiento del proyecto no radica en dónde está registrado, sino en si el proyecto en sí mismo cruza las líneas rojas establecidas por la ley china.
Solo al identificar el riesgo como un pensamiento subyacente en las etapas tempranas, se puede permitir que el proyecto avance más lejos y viva más tiempo.